鹏华红利优选混合成立不足5个月,就官宣清盘。
资料显示,鹏华红利优选混合成立于2021年5月11日,8月26日就首次公告《可能触发基金合同终止情形的风险提示》,9月25日,该基金正式公告《基金合同终止及基金财产清算》。
第一财经记者注意到,今年以来,截至9月27日,清盘基金数量已经高于去年同期,且增幅超20%,同时,发行失败的产品数量也高于去年同期。
“短命”基金清盘
9月25日,鹏华红利优选混合发布《基金合同终止及基金财产清算》公告,公告显示,根据《基金合同》的约定,合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大会审议。
截至2021年9月24日日终,鹏华红利优选混合已经出现连续50个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发《基金合同》中约定的基金合同终止条款。该基金将根据《基金合同》的约定进入基金财产的清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议。
8月26日,鹏华红利优选混合发布《可能触发基金合同终止情形的风险提示》公告,截至2021年8月25日,基金资产净值已连续30个工作日低于5000万元,若基金资产净值连续50个工作日低于5000万元,本基金管理人将终止基金合同并进入基金财产清算程序。
资料显示,鹏华红利优选混合销售时间为2021年02月10日起至2021年05月07日,按照最多三个月满格发售,最终产品成立于2021年5月11日,净认购金额2.11亿元,其中公司员工认购3.41万元,产品有效认购户数仅350户。不难看出,鹏华红利优选混合几乎是“压线”成立,不足5个月,产品就正式宣布清盘。
成立43天后,6月22日,鹏华红利优选混合公告称,双基金经理中的顾柔刚因个人原因离职,由尤柏年独自继续管理该产品,从过往经历来看,两位基金经理的擅长领域均为港股及海外市场。
业绩方面,鹏华红利优选混合在7月28日跌至0.9905元,随后反弹,截至9月24日,该基金净值为1.0718元,成立以来净值增长7.15%,同期同类排名1609/2454。
年内清盘数量高于去年同期
据Choice显示,截至9月27日,年内清盘基金数量达到170只,高于去年同期水平,同比增长超20%。具体来看,基金清盘原因主要分为四类,其中2只为转型终止、2只为其他原因、83只因基金资产净值低于合同限制、83只因基金持有人大会同意终止。
有业内人士告诉记者,基金清盘是一种市场选择、优胜劣汰的过程。
“产品清盘并不一定是基金经理的个人原因,可能基金起初就是机构定制的,当他们想结束的时候就会大量赎回,基金资产净值低于合同限制便不得不清盘,这种情况大多存在于债券型基金;也有可能是一开始产品因为种种原因成立规模就不是很大,到了后期,不断有新产品发行,渠道也很少会关注规模(业绩)没有达到标准(抢眼)的基金,于是规模越来越小。”上述业内人士补充道。
清盘的同时,成立失败的新基金也远高于去年同期。据Choice显示,2021年以来已经有24只公告发行失败,其中4月有6只,达到年内巅峰,7月、9月均各有5只。
从募集失败的基金公司来看,主要集中在中小基金公司,其中华泰保兴3只、中金基金2只、九泰基金2只、中融基金2只、德邦基金2只。值得注意的是,一般来说,一家公募基金一年内只有两只发行失败的额度,如果超过这个数,将会影响该公司未来产品的审批进度。