为切实规范网下投资者报价行为，上交所和中国证券业协会近日开展了科创板网下投资者专项现场检查，强化报价监管威慑，引导督促网下投资者规范参与新股发行承销活动。

此次网下投资者专项现场检查，筛查出了19家报价一致性较高、管理配售对象数量较多、市场影响力较大的网下机构投资者，包括10家基金管理公司、6家私募基金管理人、2家证券公司资管子公司及1家保险公司。

此次检查发现，部分机构投资者在询价过程中，存在内控制度不完善、定价决策机制不规范、报价依据不充分、工作底稿未妥善保存等不同程度的问题。

上交所此次共出具5份监管警示函。中国证券业协会对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月等。(记者 钟国斌)

关键词： 监管层 科创板新股 询价违规 监管警示函