财经网资本市场讯，2月23日，因未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》，宏信证券被出具警示函。
经查，宏信证券有限责任公司大连玉光街证券营业部在新营业场所开业前，未按规定向大连证监局申请换发《经营证券期货业务许可证》。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。
根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，大连证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施。
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