近日，一个大股东的"离奇"投资行为引来了资本圈的关注!前不久沃森生物(300142)的第一、第二大股东刚刚上演了“退位”之争，近期刚退下来的大股东刘俊辉转头认购同行(康泰生物(300601,股吧))股票引起了热议，同时监管部门也对其表示高度关注。

沃森生物大股东刘俊辉3亿定增康泰生物

事情源于康泰生物的一则定增。去年12月，康泰生物收到证监会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》。

2020 年 4 月 29 日，康泰生物披露了《非公开发行股票发行情况报告书》。该报告书显示，刘俊辉认购了康泰生物非公开发行股票272.3万股。在本次近30亿元的非公开发行中，刘俊辉将认购近3亿元的份额。

这个比例可谓是不小!刘俊辉何许人也?如果是普通人也就算了，可刘俊辉是另一家上市公司沃森生物的持股5%以上的大股东，根据沃森生物一季度报告显示，刘俊辉持有沃森生物86,897,854股，持股比例为5.65%。而截至 2020 年 4 月 20 日，刘俊辉先生共持有公司股份 8,305.8854 万股，占公司股份总数的 5.40%。刘俊辉先生共质押冻结其所持有的公司股份 2,632.1898 万股，占公司股份总数的 1.71%，占其所持公司股份的 31.69%。

而且业务上来说，沃森生物和康泰生物还是竞争对手，那么这样是不是违反了避免同业竞争的承诺呢?

深交所紧急问询，刘俊辉回复不构成同业竞争

刘俊辉的双重身份也引起了监管层的注意，5月8日同一天，深交所分别向沃森生物和康泰生物下发了问询函表示高度关注此事项，不过两家公司的对象侧重点有所不同，对沃森生物是针对股东刘俊辉，而康泰生物是董事会。

在关于对云南沃森生物技术股份有限公司股东刘俊辉的关注函中，深交所指出沃森生物披露的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》显示，刘俊辉于 2009 年 7 月 1 日向沃森生物出具的《避免同业竞争承诺函》称：

“自本承诺函签署之日起，本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。”

“在本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司与股份公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人(本公司)将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。”

深交所要求其“说明康泰生物与沃森生物及其下属子公司生产的产品或经营的业务是否构成竞争或可能构成竞争，你参与认购康泰生物非公开发行股票的行为是否违反了你于沃森生物首次公开发行股票并在创业板上市时作出的关于避免同业竞争的承诺，如是，请说明本次认购是否损害沃森生物的利益，你在作出决策时是否审慎以及拟采取的解决措施。”

另外，在关于对深圳康泰生物制品股份有限公司的问询函中，深交所要求核查刘俊辉是否涉嫌违反上述承诺，补充说明公司将刘俊辉确定为此次非公开发行的发行对象之一的合规性，补充说明其余发行对象是否存在涉嫌违反承诺的情形。

5月12日，刘俊辉对此事做出了回复。刘俊辉在回复函中称，康泰生物的主营业务为人用疫苗开发、生产和销售。目前已上市销售的产品包括有无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗、重组乙型肝炎疫苗(酿酒酵母)、23价肺炎球菌多糖疫苗及b性流感嗜血杆菌结合疫苗等。

而沃森生物的主营业务同样为人用疫苗开发、生产和销售。在其在售产品列表中，b型流感嗜血杆菌结合疫苗、23价肺炎球菌多糖疫苗等产品均和康泰生物的产品有重合。

据此，刘俊辉表示，康泰生物和沃森生物同属于人用疫苗行业，生产的部分产品在市场上有竞争关系。

他还表示，由于其本人及配偶已经发布减持沃森生物股份(600201)的计划，减持完成后，其个人与配偶持有的沃森生物股份将降至5%以下。且其认购的康泰生物股份份额也较低，其对两家公司仅构成财务投资而未参与生产经营决策，因此未违背同业竞争承诺。

第一二大股东魔幻退位之争

与别的上市公司似乎不同，沃森生物的第一、第二大股东是争相套现出让大股东之位，剧情很魔幻。和讯网之前曾发文《国产“疫苗之王”沃森生物奇葩事情多：第一二大股东魔幻退位之争或从深交所11问中找到答案》。

2020年3月20日，沃森生物发布2019年报，报告期内公司实现营业收入11.21亿元，同比增长27.55%;净利润1.42亿元，同比下降86.43%。23价肺炎球菌多糖疫苗仍是公司的主业，该业务2019年的营业收入5.21亿元，同比增长65.01%，贡献了当年46.44%的利润。

一季报显示，沃森生物2020年一季度收入和利润出现大幅下滑。2020年1-3月，公司实现营业总收入1.12亿元，同比下降36.34%，实现归属于上市公司股东的净利润-1811.77万元，同比下降146.78%。

报告期内，沃森生物经营活动产生的现金流量净额-5287.84万元，较上年同期减少4909.41万元，减幅为1297.34%，主要原因为：报告期内，因受新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，公司自主疫苗产品销售收入减少致报告期内收到的销售货款较上年同期减少，报告期内支付期初已计提年终奖较上年同期增加等因素综合所致。

关键词： 沃森生物 刘俊辉 康泰生物